2021年6月8日，世界核協(xié)會（WNA）發(fā)布題為《小型堆設(shè)計(jì)成熟度和監(jiān)管期望》（Design Maturity and Regulatory Expectations for SMRs）報(bào)告稱，為確保小型堆在清潔能源轉(zhuǎn)型中發(fā)揮有效作用，供應(yīng)商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)務(wù)必盡早參與，以明確啟動許可證簽發(fā)流程所需的設(shè)計(jì)成熟度。國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)通過雙邊協(xié)議和多國協(xié)議就設(shè)計(jì)和安全審查開展合作、共享技術(shù)審查、建立有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的共同立場，并適當(dāng)利用現(xiàn)有參考小型堆設(shè)計(jì)審查來簡化小型堆許可證簽發(fā)流程。
該報(bào)告描述了不同國家許可證簽發(fā)流程與反應(yīng)堆設(shè)計(jì)階段之間的關(guān)系，由小型堆工作組和WNA反應(yīng)堆設(shè)計(jì)評估與許可合作（CORDEL）工作組的許可工作組聯(lián)合編寫。根據(jù)工作組成員（代表來自亞洲、歐洲和北美9個國家）的兩次調(diào)查結(jié)果，該報(bào)告探討了與監(jiān)管預(yù)許可申請和許可證簽發(fā)流程相關(guān)的小型堆設(shè)計(jì)和技術(shù)成熟度期望。
報(bào)告稱，盡管各國在流程和步驟上存在差異，但從調(diào)查回復(fù)來看，各國建設(shè)許可證申請所需的設(shè)計(jì)成熟度相對一致。然而，各國的預(yù)許可證申請流程差異很大，且對不同國家的申請單位有不同的設(shè)計(jì)成熟度期望。
該報(bào)告描述了不同的設(shè)計(jì)階段并對調(diào)查中所考慮的各類小型堆——輕水堆、高溫氣冷堆、快堆、熔鹽堆和熱管微堆進(jìn)行了定義。
CORDEL工作組為小型堆供應(yīng)商、許可證申請單位、國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府確定了最佳實(shí)踐和建議：
小型堆供應(yīng)商完成主要研發(fā)工作、相關(guān)設(shè)計(jì)和技術(shù)決策，明確未來技術(shù)開發(fā)計(jì)劃。
在小型堆供應(yīng)商母國以外的國家提交預(yù)許可或許可證申請之前，務(wù)必針對東道國的要求進(jìn)行差距分析，并制定解決已確定差距的相應(yīng)方法。
為了在設(shè)計(jì)過程中建立監(jiān)管信心，記錄所有主要設(shè)計(jì)修改、升級、安全決策以及作出決定的方法或依據(jù)將至關(guān)重要。
申請單位需要在預(yù)期的許可證申請工作中盡早與國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極聯(lián)系，以了解反應(yīng)堆設(shè)計(jì)的技術(shù)準(zhǔn)備情況，并闡明預(yù)許可和許可證申請流程各個階段的技術(shù)和設(shè)計(jì)成熟度要求。此外，申請單位還應(yīng)充分制定第5.2.3節(jié)中論述的安全案例要素，并通過早期參與向監(jiān)管當(dāng)局解釋，以盡量減少對設(shè)計(jì)監(jiān)管審查的潛在延誤。
持續(xù)參與并及時(shí)提交設(shè)計(jì)和安全文件將非常重要，有助于與國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立信任，并且能為審查流程提供支持。
通過關(guān)于設(shè)計(jì)和安全審查的雙邊協(xié)議和多國協(xié)議、共享技術(shù)審查、建立有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的共同立場聲明，并確定任何其他需要協(xié)作的領(lǐng)域，從事小型堆許可證申請工作或計(jì)劃從事此項(xiàng)工作的國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以從與其他國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作中受益。
與國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）小型堆監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇和安全標(biāo)準(zhǔn)委員會等國際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，有助于提高共享經(jīng)驗(yàn)、制定國際最佳實(shí)踐以及創(chuàng)建、修訂和協(xié)調(diào)安全標(biāo)準(zhǔn)和許可證簽發(fā)方法的能力。
為支持小型堆部署，通知潛在申請單位有關(guān)許可證簽發(fā)框架的任何變化并投入適當(dāng)資源以支持及時(shí)審查、批準(zhǔn)和許可將至關(guān)重要。
在進(jìn)入許可證簽發(fā)流程之前，有意部署小型堆的國家政府應(yīng)對正在考慮的設(shè)計(jì)進(jìn)行詳細(xì)技術(shù)準(zhǔn)備評估。
簡化方法
CORDEL項(xiàng)目經(jīng)理、報(bào)告主要作者Allan Carson表示，為小型堆制定簡化的監(jiān)管方法將使反應(yīng)堆開發(fā)商在將其技術(shù)推向市場的時(shí)間表成本方面具有更大的可預(yù)測性。
全球只有少數(shù)小型堆設(shè)計(jì)已完成正式的許可證申請流程。Carson指出，許可證申請成本仍在不斷增加，雖然該報(bào)告承認(rèn)反應(yīng)堆供應(yīng)商和國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)將有一個學(xué)習(xí)曲線，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間需要分享學(xué)習(xí)，以便其他希望部署小型堆的國家能夠最大限度地利用參考設(shè)計(jì)和許可證申請工作，從而降低許可證申請成本。
Carson補(bǔ)充稱，如果希望小型堆在未來清潔能源系統(tǒng)中發(fā)揮作用，就需要更多地認(rèn)識到項(xiàng)目的可投資性和反應(yīng)堆供應(yīng)商的長期可持續(xù)性，這意味著必須找到一種方法來簡化和協(xié)調(diào)國際法規(guī)，同時(shí)保持與大型反應(yīng)堆相同的高安全水平，并保護(hù)國家監(jiān)管主權(quán)。
當(dāng)被問及正在開發(fā)的小型堆設(shè)計(jì)是否過多時(shí)，Carson稱，之所以不斷創(chuàng)新，是因?yàn)閯?chuàng)新可以（而且正在）為核電開辟新的潛在市場。目前提出的所有設(shè)計(jì)都進(jìn)入市場的可能性不大，但如果要利用正在開發(fā)的創(chuàng)新設(shè)計(jì)，就必須在支持上述新技術(shù)的監(jiān)管環(huán)境方面加強(qiáng)國際合作。
